COMPLIANCE PRÜFUNG MIT TRUSTNET.TRADE
Trustnet.Trade ist das Compliance-Produkt von Cargodian. Bevor ein Warenhandel von Cargodian akzeptiert wird, werden die beteiligten Unternehmen und deren wirtschaftlich Berechtigte (sog. Ultimate Beneficial Owners, UBO) auf Sanktionen und Embargos überprüft.
Universal Trade Partner ID (UTPID)
Die Basis von Trustnet.Trade bildet die UTPID (Universal Trade Partner ID). Über ein Partnernetzwerk hat Cargodian Zugriff auf geprüfte Unternehmensdaten weltweit. Für eine einheitliche und weltweit eindeutige Identifizierung (Legal Entity Identifier) wurde die UTPID entwickelt. Damit erhält eine eingetragene Firma nur eine einzige eindeutige ID.
Die UTPID ist Basis für unser globales Blockchain Netzwerk und identifiziert Ihr Unternehmen und Ihre Handels-Transaktionen weltweit sicher und unveränderbar.
Für jede Handelstransaktion führt Cargodian verschiedene Compliance-Prüfungen durch.
Know Your Business Partner (KYB)
Unternehmen haben oft komplexe Eigentümerstrukturen. Bei der KYB Prüfung durch Trustnet.Trade werden alle Strukturen der Handelspartner über alle Muttergesellschaften weltweit bis hin zu allen bekannten, beteiligten natürlichen Personen durchsucht. Dies unterscheidet Trustnet.Trade von vielen anderen Compliance-Screening Lösungen, die oft nur das beteiligte Unternehmen und dessen direkte Eigentümer betrachten.
Sanktions- und Embargoprüfung
Unternehmen sind verpflichtet, den Geschäftspartner und jeden wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Owners, UBO) zu identifizieren und gegen bestehende Sanktionen und Embargos zu prüfen. Cargodian führt diese Prüfung für beide Handelspartner, die Warenarten und die beteiligten Länder aus.
Diese Prüfung erfolgt neu für jede Handelstransaktion.
PEP und AMS
Politisch exponierte Personen sowie deren unmittelbares Umfeld unterliegen besonderen Anforderungen im Hinblick auf eine Compliance Prüfung.
Daher prüft Trustnet.Trade auch, ob einer der wirtschaftlich Berechtigten als Politically Exposed Person (PEP) gelistet ist.
Durch das Adverse Media Screening (AMS) werden relevante Nachrichten zu den geprüften Unternehmen und deren wirtschaftlich Berechtigten ausgewertet.
Dual Use Trade Controls
Beide Handelspartner haben die Einhaltung von Ausfuhr- und Einfuhrvorschriften des Versandlandes und des Einfuhrlandes einzuhalten. Sollte eine Einfuhr- oder Ausfuhrgenehmigung notwendig sein, so hat diese entweder der Verkäufer/Exporteur und/oder der Käufer/Importeur sicherzustellen. Cargodian prüft zudem auf der Grundlage der Dual-Use-Richtlinien der Europäischen Union. Sollte eine Anfrage oder Genehmigung für die Handelswaren notwendig sein, wird Cargodian die Handelspartner informieren.
